กองทุน บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ ทรัสตี ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตลาดรองและองค์กรที่เกี่ยวเนื่อง การบังคับใช้กฎหมาย การดำเนินคดีแบบกลุ่ม การป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
ระหว่างถูกดำเนินการ ตามกฎหมายเกี่ยวกับการกำกับธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล หรือมีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจตามที่กำหนดไว้ในข้อ 8 เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 1 (2) มีประวัติการถูกลงโทษหรือถูกดำเนินการที่เกี่ยวข้องกับ