securities companies, ASCO can reaffirm that all securities companies have operational system to monitor proprietary trading. ASCO has issued measures to take care of the matter while the SEC regularly
it has already been disseminated via SET electronic system; (3) The following cases will be exempted from filing of every five percent report:- Borrower and lender in securities borrowing and lending
keeping of investment advice and trading orders, as the evidence indicated that she had regularly made contact with the client through tape recording system and was able to take client's orders through such
notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading
accessed the company's system to review the trading information without any objection. The actions of {B} and {C} were deemed as obtaining authorization from client to make securities trading decisions on
/> 2.1 การยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ให้ดำเนินการผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : OFAM) ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
Accreditation System for investor contact license renewal : “CAS”) เพื่อให้ผู้จัดอบรมส่งข้อมูลหลักสูตรให้สำนักงานพิจารณาผ่านทางระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยไม่ต้องส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานอีก ซึ่งระบบดัง
เกิน 10 ปี 2. ปรับปรุงแนวทางการพิจารณาความผิดของที่ปรึกษาฯ โดยยกเลิกหนังสือเวียนถึงที่ปรึกษาฯ ที่ กลต.จ.(ว) 1/2553 ลงวันที่ 15 มกราคม 2553 เรื่อง การปรับปรุงระบบการบันทึกคะแนนความผิด (point system
บริษัทจัดการ สำนักงานเห็นควรปรับปรุงวิธีปฏิบัติในการจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมเป็นแบบ auto approve ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ (Online Fund Approval System - "OFAM")โดยมีขั้นตอนการดำเนินการต่อไปนี้ ทั้งนี้
การสื่อสารข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ (communications security) 2.10 การจัดหา พัฒนา และดูแลรักษาระบบสารสนเทศ (system