) arranging a communication system which clients can use to communicate with the employees of the intermediary who can provide such information to clients; (c) establishing an investment information center to
employee who is capable of giving information to clients on standby at an office of the intermediary where clients contact for the distribution thereof; (b) arranging a communication system which clients can
policy 2019 2018 2019 2018 Transactions with the intermediate parent company Revenue from advertising production 2,515 - - - Contract rate Revenue from system installation services 6,429 - - - Contract
อิเล็กทรอนิกส์ หรือผู้กำหนดผู้ทำหนา้ที่ส่ง ผ่าน ระบบแจ้งแต่งต้ังผู้เก่ียวข้องในการนำส่งข้อมูลอเิล็กทรอนิกส์ (Electronic Information Submission Management System) โดยจะต้องทำตาม ขั้นตอนดังต่อไปนี้ (ในแต่ละบริษัทจะ
รักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านการสื่อสารข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบเครือข่าย คอมพิวเตอร ์(communications security) (10) การจัดหา พัฒนา และดูแลรักษาระบบสารสนเทศ (system acquisition, development and maintenance) (11
) (5) (6) (7) P a g e 9 | ( ) KTFFE86 86 Krung Thai Fixed Income FIF Enhanced86 Not for Retail Investors (8) (9) . . . . . . (10) / 7. (Market Maker) ( ETF) : - 8. (Participating Dealer) ( ETF) ( ) : - 9
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> คำขอรับใบอนุญาตและค่าธรรมเนียมประเภทต่างๆ (มาตรา 14 และ 19) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> วันหยุดทำการ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 9/2549
ละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหน้า (Broker) ( ) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (Dealer) ( ) ผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriter) ( ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Distributor) ( ) ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment
นกังานใหญ่ 2. ธุรกิจหลกัของบริษทั (รวมทั้งบริษทัในเครือข่าย ซ่ึงหมายถึง บริษทัซ่ึงมีการถือหุน้ระหวา่งกนัโดยตรง ตั้งแต่ร้อยละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหนา้ (Broker) ( ) ผูค้า้หลกัทรัพย ์(Dealer