complaint handling system in relation to securities business undertaken by the securities company, its employee or its agent; (2) receive a complaint in (1) from a customer and complaint from a customer
representative in accordance with Section 100, with the SEC Office’s approval. Clause 2 A securities company shall proceed with a customer complaint as follows: (1) manage to have a customer complaint handling
อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องรอ้งเรียน (Complaint Handling
, Conditions and Procedures for Handling Client Assets Held in Custody by Custodians (No. 7); (11) Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 45/2567 Re: Consideration for
According to the complaint handling report submitted by TMB and SEC’s further investigation, it was found that during August – September 2017, {D} and {A} jointly sold funds to a client. {D} forged
} as a securities investment consultant for two months, effective since?12 September 2017. In handling these cases, the SEC received KBANK's cooperation in reporting the relevant complaints and
. In addition, efficiency of legal enforcement will be enhanced by improving timeframes of case management on investigation and complaint handling, and cooperating with relevant agencies such as the SET
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และอธิบายหน้าทีโ่ดยสงัเขป 4. แผนการตรวจสอบ P a g e | 15 ส่วนที่ 8: ระบบการรับและจัดการข้อร้องเรียน (Complaint Handling) 1. ช่องทางการรับเร่ืองร้องเรียนและวิธีการร้องเรียนผ่าน