of Clauses 20(2) and 20(3) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re: Approval for Personnel of Business Operator to Perform Duty of Investment Analysis and
apply such information to business strategies. Investors are able to learn of listed companies? commitment and policy against corruption from securities firms? analysis reports prepared by taking into
in Asia, including issues of concern and challenges as well as the policy responses and initiatives by public authorities on the matter. Based on the analysis of national responses, certain policy
Investor Contact who is authorized to analyze the investment in securities and Category B Investor Contact who is not authorized to analyze the investment in securities; “analysis of investment in securities
securities; “analysis of investment in securities”3 means an analysis of various data relating to securities to be used in advising or disseminating, whether directly or indirectly, on the value of securities
analyze the investment in securities and Category B Investor Contact who is not authorized to analyze the investment in securities; “analysis of investment in securities” means an analysis of various data
เพียงพอเหมำะสมด้วย 2) กำรรับ research จำกผู้ให้บริกำรรำยอ่ืน สำมำรถรับไว้เพื่อน ำมำใช้ประโยชน์ ในกำรให้บริกำรแก่ลูกค้ำของผู้ประกอบธุรกิจได้ โดยต้องเปิดเผยให้ลูกค้ำทรำบอย่ำงเพียงพอเหมำะสม 3) กำรรับเชิญไป
ขายสัญญาซ้ือขายลวงหนา คูสัญญา (ผูคาสัญญาซือ้ขายลวงหนา สถาบันการเงิน ฯลฯ) เชน research, market information, best dealing and execution หรือ preservation of confidentiality 2.2 ผูจัดการเงินทุนควร
รองเงินกองทุน และการปฏิบัติการดาน IT เปนตน 4 4. มีการวิเคราะหความเสี่ยง (Risk Analysis) เพื่อใหทราบผลกระทบของความเสี่ยง โดยประเมินความเสี่ยงทั้งในเชิงคุณภาพ เชน ช่ือเสียง การขาดบุคลากรหลักในการดํา
สมาชิกซึ่งเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง ให้บริษัทจัดการกำหนดหลักเกณฑ์ที่ชัดเจนในการพิจารณาคัดเลือกบริษัทนายหน้าหรือบริษัทสมาชิก ในเรื่องดังต่อไปนี้เป็นอย่างน้อย (ก) คุณภาพของงานวิจัยการลงทุน (research) (ข) การได้