(Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 23/06/2560 01/07/2560   แบบรายงาน/แบบฟอร์ม ภาคผนวก แผนภาพบุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการหรือกองทุน

case-by-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person

-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person or a

แสดงถึงแนวทางการบริหารบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินซึ่งรวมถึง บริษัทหลักทรัพย์ที่ขอผ่อนผัน เช่น คู่มือนโยบายบริหาร (policy manual) คู่มือการปฏิบัติงาน (procedure manual) คู่มือการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

of advertisement of guaranteed fund or private fund with the same investment policy, the securities company must disclose details of the guarantee or the guarantor of such mutual fund or private fund

policy, the securities company must disclose details of the guarantee or the guarantor of such mutual fund or private fund. Clause 10. For an advertisement related to a promotion which provides investors

fund with the same investment policy, the securities company must disclose details of the guarantee or the guarantor of such mutual fund or private fund. Clause 6. For an advertisement related to a

make the investment in time for acquiring tax benefits in such tax year. Clause 5. In case of advertisement of guaranteed fund or private fund with the same investment policy, the securities company must

selling, transferring, or redemption before maturity, and shall have credit rating according to clause 7/2; (5) investing in investment unit of money market fund which has unit repurchasing policy on a

credit rating according to clause 7/2; (5) investing in investment unit of money market fund which has unit repurchasing policy on a daily basis. (6) investing in repurchase transaction of the securities