บุคคล ณ วนัท่ี 31 มีนาคม 2563 บลจศภทัร มีทรัพยสิ์นภายใตก้ารจดัการของ 4 รวม SET และ mai ไม่รวมบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) 5 รวมรายไดค้่านายหนา้จากการเป็นตวัแทนขายหน่วยลงทุนท่ีได

relating to operational function, compliance function, internal audit or risk management, for instance, a compliance committee, a [proprietary trading] investment committee or a risk management committee

risk management, for instance, a compliance committee, a [proprietary trading] investment committee or a risk management committee, etc.; (7) person holding a position called by any name who provides

อย่างน้อย ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในข้อ 18(2) (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะ

สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (ฉบบัท่ี 11) ลงวนัท่ี 25 กนัยายน พ.ศ. 2562 (มีผลใชบ้งัคบัเม่ือวนัท่ี 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2563) 9 (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซ่ึง

(9) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซ่ึงเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกนัมิให้มีการลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงนิของผูป้ระกอบธุรกิจ  แกไ้ข

ประสิทธิภาพꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 ꃂ⌀『ᨎᨎ܎㈎ᤎ䄎┎『ℎ㈎ᔎ⌎Ď㈎⌎ᬎ䤎ⴎ܎ĎㄎᤎЎ✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎܎ᜎ㈎܎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎਎ᤎ䰎숎 โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในข้อꃂ㄀㠀⠀㈀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㠀⤀숀 ꃂ⌀『ᨎᨎ܎㈎ᤎ䌎ᤎĎ㈎⌎ᐎ㤎䄎┎Ď㈎⌎┎܎ᜎ㠎ᤎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎȎⴎ܎ᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ᠎㠎⌎Ď㐎ࠎ숎 (proprietary

(proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ā⤎숀  ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ȁ⤎숀  เป็นผลให้การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน

ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ā⤎숀  ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ȁ⤎숀  เป็นผลให้การ

การดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ā⤎숀  ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ