securities company’s. Such measure shall, at least, having measurement protecting to access internal information between organization and worker who have opportunity to know any information about company
to access internal information between organization and worker who have opportunity to know any information about company issued securities and between organization and personnel having opportunity to
) ensure Know-Your-Client (KYC) arrangements; (4) ensure applicable investment limits are observed; (5) keep track of token subscriptions and transactions; and (6) cooperate with the SEC on the ongoing
เพื่อใหมั่นใจไดวาเปนผูที่มีคุณสมบัติตาม นิยาม HNW ขางตนจริงตามหลัก know your client ทั้งนี้ สํานักงานอาจพิจารณากําหนดรูปแบบของใบจองหรือใบสั่งซื้อตราสารหนี้ เพื่อใหมั่นใจวาผูลงทุนมีคุณสมบัติตาม
กล่ำวและเห็นสัญญำณของกำรปรับตัวเข้ำสู่ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจ ในตลำดทุนโดยเฉพำะอย่ำงยิ่งกำรปรับเปลี่ยนวิธีกำรเปิดบัญชีและท ำควำมรู้จักลูกค้ำ (Know Your Client: KYC) ด้วย วิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-KYC) อ
ตลาดหลักทรัพย์ access person บุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน cross trade การท าธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน need-to-know basis หลักที่ใช้จ ากัดขอบเขตการใช้ข้อมูล
the end of 2019 Managing the total usage amount through Boonterm kiosk to more than 10%, compared to 2018 Developing the intelligent kiosk for selling sim card and Electronic Know Your Customer
ตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/ Customer Due Diligence : KYC/CDD) 4.3 ในกรณีที่นักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะน าการลงทุนเป็นผู้ที่ขึ้นทะเบียนกับ ตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อ
ข่าวที่อาจมีผลกระทบต่อ การลงทุนในหลักทรัพย์ มีการแจ้งให้ลูกค้าทราบแหล่งที่มาของข้อมูลหรือไม่ อย่างไร · หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำให้เหมาะสมกับลูกค้า (กรณีให้คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง) (know your customer and
approved person shall take the following actions during the period of operation: (1) compiling and assessing the information of the service user for the following purposes: (a) to know the service user; (b