ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 27 /2546 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการกำหนด
14 พฤศจิกายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 24/2546 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทน
12 กุมภาพันธ์ 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติ
-decoration: underline;">ที่ ข.(ว) 16/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการให้คำแนะนำการลงทุนโดยนักวิเคราะห์ของบริษัทหลักทรัพย์ อันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขาย
บุคคลทุกบริษัท ที่ น.(ว) 2 /2547 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศสำนักงาน ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต
ฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย ที่ น.(ว) 23/2547 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
style="text-decoration: underline;">ที่ น.(ว) 26/2547 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและสรุปข้อเสนอแนะ ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการควบคุม
;ที่ กลต.น.(ว) 28 /2547 เรื่อง การประมูลชื้อสิทธิเรียกร้องของสถาบันการเงินที่ถูกปิดกิจการหรือล้มละลายจากกรมบังคับคดีของกอง 2 กอง 3 และกอง 4
-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 15/2547 เรื่อง การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานขอนำส่งสำเนาประกาศสำนักงาน
-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 8/2547 เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่นในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศที่ อธ/น