ของระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจได้ ก.ล.ต. จึงออกหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องในเรื่องดังกล่าวโดยสรุป ดังนี้(1) กำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจ* ต้องจัดให้ลูกค้า เข้ารับการอบรมหรือการทดสอบความรู้ (knowledge test
ทดสอบความรู้ (knowledge test) เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ลงทุนทราบถึงความเสี่ยงจากการลงทุนทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages
ด้านความรู้และความสามารถในการรับความเสี่ยง และต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้ (knowledge test) ก่อนเริ่มให้บริการ โดย ก.ล.ต. ได้จัดให้มีเสวนาการรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าว จำนวน 2 ครั้ง เมื่อวันที่ 3
เสี่ยง (suitability test) ของลูกค้าไม่ตรงต่อความจริง และไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยอมรับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นในการซื้อกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงกว่าความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายสมชายมี
สารสนเทศที่มีประสิทธิภาพโดยต้องมีการทดสอบเจาะระบบ (penetration test) การตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT audit) การจัดทำงบการเงิน วิธีการติดต่อและให้บริการลูกค้า ซึ่งต้องระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือ
legislation.A piloting process is underway to test arrangements. A number of fund managers and service providers are participating in the pilot with regulators.The pilot is expected to include making and
eligibility criteria for undertaking the ICO portal business include (1) being a company established under Thai Law, (2) having registered capital of at least 5 million baht, (3) not having directors and
) seller with in-depth information on the product offered to investor (product due diligence), (iv) distribution of fact sheet, (v) completion of customer?s suitability test prior to giving advice and (vi
continuous growth. As of Q2/2011, net asset value was at B595,228 million (a 3.8% rise over year-end 2010), having 10,806 employers setting up the funds (a 8.3% rise over year-end 2010) with a total of 2.2
โหว่ทางเทคนิค (Vulnerability Assessment) และการทดสอบการเจาะระบบ (Penetration Test) (6) ปรับปรุงข้อกำหนดในการบริหารจัดการบุคคลภายนอก (Third Party Management) โดยขยายขอบเขตให้ครอบคลุมผู้ให้บริการด้าน