___________________ By virtue of Section 18 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003), which contains certain provisions relating to the restriction of the rights and liberty of persons which Section 29 in conjunction
wealth advisors. ✓ ✓ ✓ 1. Increase/decrease of paid-up capital; 2. Foreign currency credit limit. ✓ ✓ 1. Data from reports of securities companies; 2. Bondholders from securities registrars. ✓ ✓ ✓ 1.2
ภณัฑ์ในตลาดทุน หรือจ านวนผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่ซ้ือขายแต่ละตัว อาทิเช่น ซื้อหุ้น A ในวงเงิน 100,000 บาท หรือ 1,000 หุ้น • ก าหนด Stop-loss limit ของรายตัวผลิตภัณฑ์และ stop-loss limit ของมูลค่าการลงทุน 5
1. การลงทุน ในกองทุนรวม ภายใต้ บลจ. เดียวกัน พร้อม limit การลงทุน สูงสุด 2. การไม่เก็บ ค่า fee ซ้ า 3. การไม่มีสิทธิ vote ใน กองปลายทาง ในหนังสือ ชี้ชวนทั้ง เล่มเต็มและ factsheet ต้องเปิดเผย 1. โอกาส
/วิจัย ที่แสดงถึง ความเป็นไปได้ในการทดสอบ กรอบการทดสอบ ระยะเวลาในการทดสอบ (ไม่เกิน 1 ปี) ประเภท/ลักษณะลูกค้า จำนวนลูกค้า Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเสี่ยง
คา้ Exposure limit (each client/ total exposure) กำรประเมินและบริกำรจัดกำรควำมเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุด
Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุดท่ีอาจเกิด
ฟังความคิดเห็น เอกสารแนบ 1 เอกสารแนบ 2 เอกสารแนบ 3 วันที่สุดท้ายของการให้ความคิดเห็น : 06 กุมภาพันธ์ 2552 การกำหนดเรื่อง sector fund และ group limit (เลขที่ Ornor 3/2552) เอกสารรับฟังความคิดเห็น
รับ การพิสูจน์ความมีตัวตน การเปิดบัญชี การกำหนดและทบทวนวงเงินของลูกค้า ก) ขั้นตอนการเปิดบัญชี การอนุมัติวงเงิน การกำหนดฐานะสัญญาฯ สูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ (position limit) รวมถึงการทำความ