ยังใช้บังคับอยู่ในปัจจุบันด้วย บทเฉพาะกาลของ ทธ. 35/2556 รวมถึงหลักเกณฑ์ท่ีก าหนดเพิ่มเติมมารวมไว้ในฉบับเดียวกัน 1.1 การยืนยันตัวตนของลูกค้า (authentication) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกระบวนการในการ
นรวมไมใชการฝากเงิน ผลการดําเนินงานในอดีตของกองทุนรวม มิไดเปนสิ่งยืนยันถึงผล การดําเนินงานในอนาคต การเขารวมตอตานทุจริต : ไดรับการรับรองจาก CAC การซื้อหนวยลงทุน การขายคืนหนวยลงทุน วันทําการซื ้อ
ประกอบธุรกิจส่งเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของตราสารให้ลูกค้าก่อนที่ลูกค้าจะยืนยันการทำธุรกรรม ข้อ 18 เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงดังต่อไปนี้ ผู้ประกอบธุรกิจอาจไม่เป็นสมาชิกของสมาคมตลาดตราสาร
ลูกค้าก่อนที่ลูกค้าจะยืนยันการทำธุรกรรม ข้อ 18 เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงดังต่อไปนี้ ผู้ประกอบธุรกิจอาจไม่เป็นสมาชิกของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยตามข้อ 62 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ
100% หมายเหตุ : เป็นข้อมูล ณ วันท่ี 30 มิ.ย.59 ท้ังนี้ สามารถดูข้อมูลที่เป็นปัจจุบันได้ท่ี www.abcasset.com 3-5 http://www.abcasset.com/ ผลประกอบกำรกองทุน * ผลประกอบการในอดีต มิได้เป็นสิ่งยืนยันถึงผล
บริษัทยังคงยืนยันในความตั้งใจและทุ่มเทความสามารถเพื่อบริหารเงินของท่านอย่างมีประสิทธิภาพสูงที่สุดต่อไป และหากท่าน มีข้อสงสัยประการใด ท่านสามารถติดต่อมาได้ที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์
- เอกสารการวัดผลการด าเนินงานของกองทุนรวมฉบับนี้ ได้จัดท าขึ้นตามมาตรฐานการวัดผลการด าเนินงานของกองทุน รวมของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน - ผลการด าเนินงานในอดีต มิได้เป็นสิ่งยืนยันถึงผลการด าเนินงานในอนาคต ตาราง
ผู้ลงทุน 11/20 3.1 ให้ข้อมูล/เอกสาร ไม่ตรงกับความเป็นจริง 3.2 ไม่ท า KYC/CDD หรือ Suitability Test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัย หรือ ปกปิดการท า KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับค าสั่ง/การยืนยันการซื้อขาย ไม่ตรงต่อความ
เพื่อให้มีเอกสารยืนยัน การปฏิบัติงานหรือตรวจสอบการปฏิบัติงานของบุคลากรนั้นได้ (ข) วิธีการและสถานที่จัดเก็บเอกสารหลักฐานที่จะจัดทำขึ้นหรือที่ใช้ประกอบใน การปฏิบัติการจัดการกองทุน ที่เป็นระบบระเบียบและสะดวก