กันยายน พ.ศ. 2556 สำนักงาน ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ 2558 เป็นต้นไป หมวด 1 ข้อกำหนดทั่วไป ______________ ข้อ 2( ในประกาศนี้ คำว่า “กองทุนรวมมีประกัน
หมวดนี้ เพื่อประโยชน์ในการกำหนดหลักเกณฑ์ในหมวดนี้ ให้คำว่า “ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน” หมายความว่า หลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และให้หมายความรวมถึง กองทุนและโครงการจัดการลงทุน
ประจำปี 2553 ให้ใช้งบการเงินหรืองบการเงินรวมที่ผ่านการตรวจสอบและแสดงความเห็นจากผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีได้ (4) คำถามและคำตอบเกี่ยวกับข้อมูลอื่นที่
คำเตือนและคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน ให้มีข้อความที่เตือนและแนะนำให้ผู้ลงทุนเข้าใจในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) คำเตือนที่แสดงว่า การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝาก
และแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานก.ล.ต. ได้รับเรื่องรายงานสรุปข้อร้องเรียนจาก บล. ฟินันเซียและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ก} ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนแล้วจึงค่อยแจ้งให้ลูกค้าทราบ
ประกาศนี้ คำว่า “กองทุนรวม” “บริษัทจัดการกองทุนรวม” “ข้อผูกพัน” “ผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย”
/> คำว่า “กองทุนรวมเปิด” “ผู้ลงทุนสถาบัน” “ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ” “ผู้ลงทุนรายใหญ่” “ผู้มีเงินลงทุนสูง” “บริษัทจัดการกองทุนรวม&rdquo
“บริษัทจัดการกองทุนรวม” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการ
> (6) “ผู้ลงทุน” หมายความว่า บุคคลใด ๆ ที่สนใจจะลงทุนในหลักทรัพย์ (7)1 คำว่า “ผู้ที่เกี่ยวข้อง&rdquo
> คำว่า “ผู้ที่เกี่ยวข้อง” และ “ผู้มีอำนาจควบคุม” ในแบบ 77-1 ท้ายประกาศนี้ ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะ