นาย พรเทพ กิตติรุ่งโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23
นางสาว รัตตา เกื้อขำ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 -ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต จัดทำเอกสารเท็จ หลอกลวงให้ลูกค้าหลงเชื่อและนำเงินไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตัว -มีพฤติกรรมส่อไปในทาง
นางสาว นันทิดา เบญจชัยพร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ศาลได้มีคำสั่งให้พิทักษ์ทรัพย์ ตาม พรบ. ล้มละลาย พ.ศ. 2483 ทำให้มีลักษณะต้องห้ามของบุคลกรในธุรกิจตลาดทุน กล่มที่ 1 โดยลงประกาศในราชกิจจา
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ นป. 1/2559 เรื่อง
ต่อไปนี้ ข้อ 1 บัตรประจำตัวพนักงานเจ้าหน้าที่ให้เป็นไปตามแบบที่แนบท้ายกฎกระทรวงนี้ ข้อ 2 รูปถ่ายที่ติดบัตรประจำตัวให้เป็นรูปถ่ายตัวหน้าตรงไม่สวมหมวกและ
1 การยื่นคำขอจดทะเบียนกองทุนที่ได้จัดตั้งขึ้นตามมาตรา 5 ให้คณะกรรมการกองทุนยื่นคำขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานตามที่กำหนดในข้อ 4 ต่อนายทะเบียน ข้อ 2 เงิน