committing misconduct. {B}’s act was deemed a failure to comply with the Notification of the Capital Market Supervisory Board.** SEC has therefore prohibited {B} from performing duties as branch manager in
to enter the food business. In addition, the share price is reasonable and the risk that the return on investment will not meet the target because there is a sale back agreement in the case that the
exemption shall apply as from the effective date of the Notification until 31 May 2020. In any case, the objective of such debt issuance must be fundraising for a project related to environmental protection
account of the business operator and not to the IC’s personal account and should not put into the IC’s keeping important investment documents, e.g., an order form signed in advance. In case of any
จัดการเรื่องที่ต้องตรวจสอบดำเนินคดีและเรื่องร้องเรียนจากประชาชน (case management) และร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง อาทิ ตลท. ให้เกิดการดำเนินการกับผู้กระทำผิดอย่างจริงจัง รวมทั้งผลักดันและดำเนินการให้
Bangkok, July 20, 2011 ? SEC Secretary-General Thirachai Phuvanatnaranubala after the Capital Market Supervisory Board?s Meeting revealed that the CMSB resolved to revise rules on report of
การลงทุน (worst case scenario) นอกจากนี้ บริษัทจัดการจะต้องระบุข้อความ ?เฮดจ์ฟันด์? หรือ ?Hedge Fund? ไว้ในชื่อกองทุน และเขียนต่อท้ายชื่อกองทุนว่า ?ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย? ด้วยนอกจากนี้ ก.ล.ต. ผ่อนคลาย
report of Country Group Securities PCL, the SEC probed into the case and found that {A}, a securities investment consultant and the executive vice president of the branch, traded securities on behalf of
, for failure to perform her duty in compliance with the company?s rules. From an inspection report of Krungsri Securities, the SEC further probed into the case and found that Ashiya, Onjira and Wasana
company?s rules. From an inspection report of Krungsri Securities, the SEC further probed into the case and found that {A}, {B} and {C} made securities trading decisions on the clients? behalf. The recorded