· กำหนดหน่วยงานที่มีหน้าที่และความรับผิดชอบตามสายงานดังกล่าว เช่น สายงานการปฏิบัติการ รับผิดชอบเรื่อง back office ในขณะที่สายงานการจัดการรับผิดชอบเรื่อง investment 4.4) การสอบยันการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วง

าหนดดงักล่าวเพิ่มเติม เมื่อให้บริการเป็นทรัสตีในธุรกรรมประเภทนั้น เช่น ขอ้ก าหนดเพิ่มเติมส าหรับทรัสตเ์พื่อการลงทุน ในอสังหาริมทรัพย ์(Real Estate Investment Trust) ขอ้ก าหนดเพิ่มเติมส าหรับทรัสตท์ี่

จำหน่าย 1.2.2 ที่ปรึกษาการลงทุน หมายถึง รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากการให้บริการที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisors) หรือการให้บริการการบริหารความมั่งคั่ง (wealth management) เช่น การวางแผนทางการเงิน

Investment Trust 1,800.00 1 4,200.00 1 5,740.00 2 10,040.00 1 1,900.00 1 6,795.00 2 1,000.00 1 1,500.00 1 2,050.00 1 1,000.00 1 4,000.00 2 5,500.00 2 4,650.00 2 1,000.00 1 2,950.00 2 1,600.00 1 100.00 1

ธรรมเนียมจากการจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่ผู้ประกอบธุรกิจรับมาเพื่อจำหน่าย 1.2.2 ที่ปรึกษาการลงทุน หมายถึง รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากการให้บริการ ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisors) หรือการให้บริการการ

์ (2) ตราสารหรือหลกัฐานซ่ึงแสดงสิทธิของผูถื้อในฐานะเจา้ของหรือผูรั้บประโยชน์ ตามโครงการจดัการลงทุน (collective investment scheme) ท่ีจดัตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ ไม่วา่โครงการจดัการลงทุนดงักล่าวจะ

ห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทเป็นการชั่วคราวโดยขึ้นเครื่องหมาย SP (Trading Suspension) เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) เว้นแต่

จัดการลงทุน (collective investment scheme) ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ ไม่ว่าโครงการจัดการลงทุนดังกล่าวจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปอื่นใด ข้อ 3 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่า

เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ “การลงทุนแบบซับซ้อนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนใน

สามารถลงทุนได้” (investment grade) หมายความว่า อันดับความน่าเชื่อถือที่แต่ละสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดว่าเป็นอันดับความน่าเชื่อถือที่ผู้ลงทุนสามารถลงทุนได้