ลงทุน การบริหารความเสี่ยง การใหคําแนะนําการลงทุน dealer การวางแผนทางการเงิน (Financial Planner) การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน เปนตน

Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as

กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่

เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4

 (broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น  ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง

purchase common stock of Millcon No.4 (MILL-W4) will be a market mechanism under the Information on the basis of the maximum average price between dated 29-30 March, 2-5 April,9-12 and 17-20 and 23 April

Microsoft Word - MDA2017Q2-E.doc * Note Please find further information in the consolidated financial statements. 1 9th August, 2017 Subject: Management Discussion & Analysis (MD&A) for the 2nd

Thailand re: Disclosure of Information and Other Acts of Listed Companies Concerning Acquisition or Disposal of Assets B.E. 2547 dated 29 October 2004 (Notifications on Acquisition or Disposal). Based on the

) the disclosure to the SET under the Notification of the Board of Governors of The Stock Exchange of Thailand Re: Disclosure of Information and Other Acts of Listed Companies Concerning the Connected