จัดการและวิเคราะห์ข้อมูล เป็นผู้ดำเนินรายการ ในการนำเสนอผลงาน (showcase) จากผู้ชนะการแข่งขันออกแบบไอเดียนวัตกรรมที่ใช้ประโยชน์จาก SEC Open Data ในโครงการ Capital Market Datathon จัดโดย ก.ล.ต. จำนวน 2 ทีม
No. Kor Jor. 18/2551 Re: Exemption of Filing of Registration Statement for Securities Offering: http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/5364s.pdf- Notification of the Capital Market Supervisory
of the Securities and Exchange Commission No. Kor Jor. 18/2551 Re: Exemption of Filing of Registration Statement for Securities Offering: http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/5364s.pdf
complaint handling system in relation to securities business undertaken by the securities company, its employee or its agent; (2) receive a complaint in (1) from a customer and complaint from a customer
representative in accordance with Section 100, with the SEC Office’s approval. Clause 2 A securities company shall proceed with a customer complaint as follows: (1) manage to have a customer complaint handling
อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องรอ้งเรียน (Complaint Handling
, Conditions and Procedures for Handling Client Assets Held in Custody by Custodians (No. 7); (11) Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 45/2567 Re: Consideration for
According to the complaint handling report submitted by TMB and SEC’s further investigation, it was found that during August – September 2017, {D} and {A} jointly sold funds to a client. {D} forged
} as a securities investment consultant for two months, effective since?12 September 2017. In handling these cases, the SEC received KBANK's cooperation in reporting the relevant complaints and