person undertaking derivatives business without obtaining proper authorization from the SEC in contravention of Section 16 of the Act shall be criminally liable under Section 125 of the Act. The SEC
asset business without obtaining a license. The Court, therefore, sentenced the defendant to imprisonment for a term of 2 years and a fine of 200,000 Baht. Given that the Defendant pleaded guilty, which
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
Date on April 1, 2018) Director/ Independent Director/ Chairman of the Board 1. Dr. Pornchai Chunhachinda Director/ Independent Director/ Chairman of the Board 2. Mr. Atsadang Sresuphornpan (Effective
3 February 2020 respectively due to the Company and the Independent Financial Advisor are still preparing significant information and documents resulting that information and documents will not be
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home การสนับสนุนให้เกิดผู้ให้คำแนะนำการลงทุนที่เป็นอิสระ (independent investment advisor
ซื้อขายหน่วยลงทุนที่เป็นอิสระ (independent LBDU) หลักการและเหตุผล การปรับปรุงอัตราค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจสำหรับ LBDU ที่สามารถแสดงได้ว่ามีความเป็นอิสระในการให้คำแนะนำและเสนอขายหน่วยลงทุน เพื่อ
statements. The request was made on the ground that the independent financial advisor is in process of exploring and gathering documents and evidence as well as more information from overseas authorities for