World Federation of Exchanges – WFE และ หนวยงานกํากบัดูแลตลาดทนุของ home exchange (home regulator) ตองเปนภาคีใน IOSCO Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Co-operation
การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือ ขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ ปัจจุบันสำนักงานให้ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ สามารถขอความเห็นชอบเป็นนัก
รับความเห็นชอบหรือ ขึน้ทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ ปัจจุบนัส านกังานใหผู้ท่ี้ไดรั้บความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ สามารถขอความเห็นชอบเป็นนกัวิเคราะห์ฯ / IP / IC ได ้โดยตอ้งแสดง
1 (2) นักวิเคราะห์ฯ หลักทรัพย์ แจ้งปฏิบัติหน้าที่ได้เป็น IC complex ประเภท 2 3.2.4 การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่าง
intermediaries) ไดแก ผูที่ไดรับใบอนุญาตการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย หรือใบอนุญาตการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยที่จํากัดเฉพาะหนวยลงทุนเทานั้น 3 Host regulator หมายถึง หนวยงานกํากับดูแลตลาดทุนของประเทศที่
of the outbound product is not subject to any prohibition order by the regulators: (a) being a regulator which is a member of the International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) and is
product is not subject to any prohibition order by the regulators: (a) being a regulator which is a member of the International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) and is on the list of
where the home regulator is established; (4) a letter appointing a brokerage firm to perform duty as a representative responsible for the trading of units of ASEAN Collective Investment Scheme in Thailand
Company is required to comply with stricter requirements of the host regulator, in terms of both investment restrictions and procedures for fund management. The details of the agreement are specified in