registration as a qualified fund supervisor, not have records of commission of offense under the laws governing the business operation of such persons, the laws governing anti-money laundering or any other laws
, not have records of commission of offense under the laws governing the business operation of such persons, the laws governing anti-money laundering or any other laws relating to financial businesses
asset inventory demonstrating details and amount of client’s assets and records of acquisition and disposition of assets of each client; □ (3.5) System to monitor and tracking benefits arisen from
details and amount of client’s assets and records of acquisition and disposition of assets of each client; □ (3.5) System to monitor and tracking benefits arisen from client’s assets; □ (3.6) System to
such legal entity to relevant personnel to cooperate with the SEC Office; (h) records on administrative sanction of the wrongdoer which, in case where the wrongdoer is a legal entity, shall include
(authentication) และการกำหนดให้มีการใส่รหัสผ่านก่อนเข้าสู่ระบบคอมพิวเตอร์ โดยรหัสผ่านดังกล่าว ควรมีการกำหนดความยาวขั้นต่ำ อายุ จำนวนครั้งที่ยอมให้ใส่รหัสผ่านผิด และควรกำหนดรหัสผ่านให้มีความยากแก่การคาดเดา นอกจากนี้
สามารถยืนยันได้ว่า ข้อมูลที่ได้บันทึกไว้ได้ด าเนินการ โดยผู้มีสิทธิในการเข้าถึงเท่านั้น โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมเร่ือง 1. การระบุตัวตน (Identification) 2. การยืนยันตัวตน (Authentication) 3. การอนุญาตเฉพาะ
maintain internal records that are accurate and sufficiently detailed and comprehensive to reconstruct the credit rating process for a given credit rating action. The records should be retained for as long
) ทบทวนสิทธิการเข้าถึงอย่างสม่ำเสมอ อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยกำหนดรอบระยะเวลาในการทบทวนสิทธิให้สอดคล้องกับความเสี่ยงและความสำคัญของสิทธิ 5.2 จัดให้มีกระบวนการยืนยันตัวตนผู้ใช้งาน (authentication) ที่เหมาะสม