ต้องทำ enhanced KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง 3.4 ลงนามใน
เกี่ยวข้องเท่านั้น (3) กำหนดระบบควบคุมการเบิกหรือใช้เอกสารแบบฟอร์มที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือการเบิกจ่ายเงิน เช่น เช็ค ใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์
ขาย และการให้บริการอื่นใดที่เกี่ยวข้อง โดยให้กำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องดังกล่าวไว้เป็นลายลักษณ์อักษร (2) ยืนยันการซื้อขายให้ผู้ค้าหลักทรัพย์ทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายหลังจากที่มีการ
: left;">(2) ยืนยันการซื้อขายให้ผู้ค้าหลักทรัพย์ทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายหลังจากที่มีการตกลงซื้อขายแล้ว (3) จัดให้มีการทดสอบระบบที่ทำการจับคู่คำสั่งซื้อขายหรือระบบ
ไม่ได้รับการยืนยันจากผู้ที่เกี่ยวข้องโดยตรงกระจายต่อไปในวงกว้าง รวมทั้ง ต้องมีมาตรการที่จะยุติข่าวลือ และติดตามควบคุมเพื่อทำให้ข้อมูลมีความชัดเจนโดยเร็วที่สุด ทั้งนี้ ตามรายละเอียดที่ปรากฏในหนังสือเวียน
ตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งจนถึงเวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้นการยืนยันการซื้อขายแก่ลูกค้า (confirmation statement)การเรียกหลักประกันเพิ่มเติมจากลูกค้า(margin call statement) การจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาฯ
ลูกค้า เช่น มีการสอบยันรายการเพื่อยืนยันกลับกับลูกค้าผ่านช่องทาง email หรือการ capture หน้าจอ LINE ส่วนตัวของผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนส่งให้ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อใช้เป็นหลักฐานสำหรับการ
ยืนยันจากสำนักงาน (5) จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่เสนอขายทั้งหมด และจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ขายได้ทั้งหมด (6) ราคาของใบสำคัญแสดง
ระบุจำนวนหุ้นอ้างอิงในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกในครั้งนี้ และจำนวนหุ้นอ้างอิงที่ได้รับการยืนยันจากสำนักงาน เพื่อประโยชน์ตามข้อนี้ ในกรณีผู้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีการเสนอขาย
ซื้อขายภายในระยะเวลาอันควร เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ได้รับทราบและสามารถรายงานผลการค้าหลักทรัพย์ได้ตามเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และเพื่อให้หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขายสามารถยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพย์