ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 26 สิงหาคม พ.ศ. 2553 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “การให้คำแนะนำ” หมายความว่า การให้คำแนะนำ
ตามนโยบายที่กำหนดตามความเหมาะสมของผู้ลงทุนแต่ละราย หรือตามที่นโยบายที่กำหนดไว้เป็นมาตรฐาน จึงอาจพิจารณาได้ว่าเป็นการให้คำแนะนำที่เกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลัก
การรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปีก่อนวันที่ยื่นคำขอความเห็นชอบต่อสำนักงาน (ก) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดตาม (3) ในกรณีเป็น นิติบุคคล (ข) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกระ
;ในประกาศนี้ “การให้คำแนะนำ” หมายความว่า การให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อ
พาและที่รับส่งผ่านระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์ [ ข้อ 2.2 แนวปฏิบัติ 1(4) ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC เสนอปรับ wording โดยตัดคำว่า “และ” ออก ไม่เห็นด้วย ทั้งนี้ เพื่อป้องกันการเข้าถึงข้อมูลที่สำคัญ ทั้งที่จัด
กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “ผู้ให้คำแนะนำ” หมายความว่า กรรมการ
>“การให้คำแนะนำ” หมายความว่า การให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขาย