ของ ก.ล.ต. ตามคำเชิญของคณะอนุกรรมาธิการด้านสิทธิมนุษยชนและสิทธิเสรีภาพ ในคณะกรรมาธิการสิทธิมนุษยชน สิทธิเสรีภาพและการคุ้มครองผู้บริโภค วุฒิสภา ในการประชุมเมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2562 โดยมีนายสุวพันธ์ ตัน
ก.ล.ต. กล่าวโทษบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรม
;(3) การให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนต้องกระทำโดยผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (4) บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฏเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น การ
ทรัพย์ของ PAPL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวันที่ 4 พฤษภาคม 2559 ในประการที่เป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอก โดยมีนางสุปรีตา ไปร กาสทูรี เป็นผู้ดำเนินการ โดยที่นายอมิตได้รับทราบการซื้อหุ้น
/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการ
(back office) ออกจากกัน 08/04/2551 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง
เวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธี
ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธี
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า 10/08/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 1896/2549 เรื่อง การซักซ้อมแนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับวิธีติดต่อกับผู้ลงทุนและการบริหาร