) แล้ว หากประสงค์จะเสนอขายตราสารในกลุ่ม complex/risky product ให้ IC สามารถเลือกสอบได้ในแต่ละ module ตามประเภทตราสารที่ตนต้องการเสนอขาย โดยไม่จ าเป็นต้อง สอบในทุก module ดังนี้ ทั้งนี้ ตัวกลางต้องมีระบบใน
ตรำสำรซับซ้อน (IC complex) : IC ที่เสนอขายและให้ค าแนะน า การลงทุนใน complex product โดยต้องสอบผ่านหลักสูตร (1) ก่อน จึงสามารถเลือกสอบได้ในแต่ละ module ตามประเภท product ที่ตนต้องการเสนอขาย โดยไม่จ า
specifically to investment unit and debt instrument having high-risk or complex characteristics; (c) complex instrument investment consultant type 3 is able to provide consultation on capital market product
consultation on capital market product having high-risk or complex characteristics only specifically to investment unit and debt instrument having high-risk or complex characteristics ; (c) complex instrument
ซบัซ้อน ไดแ้ก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้และ กองทุนรวมทีม่ีความซับซอ้น (4) การวางแผนการลงทนุ (หลกัสตูร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรที่ส านักงานยอมรับ หรอื หลักสูตรอื่นใดตามหมายเหตุ 1)2 1 ผู้ที่มี
และผลติภณัฑ์ ในตลาดทุนท่ีมีความซับซ้อน ได้แก่ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ตราสารหนีแ้ละ กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (4) การวางแผนการลงทุน (หลกัสูตร CFP module1 และ module 2 หลักสูตรท่ีส า
Q3/16 Q2/17 Q3/17 Change +/(-) 9M/16 9M/17 Change +/(-) (Unit: THB million) QoQ YoY 9M Operating revenue 5,176 5,459 4,243 (22%) (18%) 16,214 15,067 (7%) Gross profit 1,046 1,256 1,199 (5%) 15% 3,485
หลักสูตรอบรมให้มีหัวข้อเร่ืองที่ส าคัญอ่ืน ๆ ด้วย โดยอาจเพิ่มเติมเข้าไปในเน้ือหา หลักสูตร orientation หรืออาจจะจัดเป็น module เพิ่มเติมที่แนะน าให้เข้าอบรมแต่ไม่ใช่หลักสูตรภาคบังคับ (2) ประสบการณ์ท างาน
(“CFP”) module 1 และ 2 แล้ว จะขอให้ส ำนักงำนพิจำรณำยอมรับกำรอบรม CFP module 1 และ 2 เป็นกำร เข้ำอบรมตำมแนวทำง migration ไปสู่ IC โครงสร้ำงใหม่ได้ด้วย ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนเห็นว่ำ สำมำรถพิจำรณำนับ