damage to investors and appearance of Thai capital market. Division 2 Principle for Business Operation of an Intermediary _____________________________ Clause 3 For legitimacy of business operation, an
revenue with the SEC, they did not raise any observation in documents supporting the said clarification despite various factors indicated doubt on document authenticity;3. For the filing, the financial
procedures to determine the validity of such service providing was found. In case of another company, his observation and random count of physical inventories found discrepancy between the outstanding balance
procedure to examine the accuracy of the list of unitholders who have the right to vote and the number of units together with the letters sent to the unitholders 5.3 A procedure to examine the authenticity of
unitholders 5.3 A procedure to examine the authenticity of signature and the authorisation of the signatory. 5.4 A report on resolution of the unitholder. 3.3.2 Prescription of fees and expenses of the fund
the required margin and the daily actual loss at least once a day and an analysis on shifts in factors affecting the margin value at least on a quarterly basis; (5) conduct of appropriate validity
) โดยกำหนดรูปแบบและวิธีการที่ใช้วัดค่าความเสี่ยง ที่เหมาะสม ซึ่งควรมีการทดสอบ Model validity อย่างสม่ำเสมอ รวมทั้งการกำหนดค่าความเสี่ยงที่กองทุน จะสามารถรับได้ และการกำหนดการกระจุกตัวของผู้ออกตราสาร/คู่
(Credit risk) โดยก าหนดรูปแบบและวิธีการท่ีใชว้ดัค่าความเส่ียง ท่ีเหมาะสม ซ่ึงควรมีการทดสอบ Model validity อยา่งสม ่าเสมอ รวมทั้งการก าหนดค่าความเส่ียงท่ีกองทุน จะสามารถรับได ้และการก าหนดการกระจุกตวัของผู
บริษัทจัดการต้องมีการประเมินความเสี่ยงของผู้ออกตราสาร/คู่สัญญา (Credit risk) โดยกำหนดรูปแบบและวิธีการที่ใช้วัดค่าความเสี่ยงที่เหมาะสม ซึ่งควรมีการทดสอบ Model validity อย่างสม่ำเสมอ รวมทั้งการ
คุณสมบัติอื่น ได้แก่ ความถูกต้องแท้จริง (authenticity) ความรับผิด (accountability) การห้ามปฏิเสธความรับผิด (non-repudiation) และความน่าเชื่อถือ (reliability) ข้อ 3 เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่