งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี
งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch
beginning of 2020. Most respondents were in favor of the regulatory updates and suggested that other regulations could be used to oversee fund management and provide investor protection. The
providers will have a duty to oversee proper securities trading. For example, information must be disclosed before and after trading for investment decision-making, trading must be regulated for smoothness
standards of conduct, especially the executives who oversee compliance of business operators in accordance with the law, standards and ethics of business operation, to build investors’ confidence
collateral. Furthermore, BAY failed to monitor and oversee the collateral while it was under its care. Such actions constitute a violation of Section 300 in conjunction with Section 46, which is subject to
'Fund Manager รุ่นใหม่ ใส่ใจสิ่งแวดล้อม รุ่นที่ 1' ได้ที่ https://www.youtube.com/watch?v=gRHdhvKthkY นางวรัชญา ศรีมาจันทร์ รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวเปิดกิจกรรมนางสาวธารินี ศิริชยาพร Head of Business
companies. Interested persons may watch the recorded webinar session the SEC’s Facebook page, on https://www.facebook.com/sec.or.th/, and its YouTube channel, “ThaiSEC,” on https://www.youtube.com
regulatory agencies, such as Mr. Paiboon Dumrongwaree, SEC Assistant Secretary-General, shared their knowledge and experience regarding good governance of listed companies.Interested persons may watch the
in the capital market, or interested persons may register to join the seminar at www.sec.or.th/Seminar by 27 May 2019, or may watch live broadcast of the seminar on Facebook page “@sec.or.th” at the