ตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป
) 1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
selection and appointment of the SEC Board of Directors, which may include the appointment of a subcommittee to screen the candidates, and the selection would be through a confidential voting method whereby
objectives of securities regulation in compliance with international standards. In addition, the SEC may disclose confidential information acquired by powers and duties performed under the Securities and
lockdown in Thailand was lifted and business activities resumed in this quarter. However, economic recovery remained vulnerable as service sector continued to be impacted by the absence of foreign tourists
disclosure CRAs should make disclosure and transparency an objective of their ratings activities; and Confidential information CRAs should maintain in confidence all non-public information communicated to them
เป็นไป เพ่ือวัตถุประสงค์อ่ืนที่ไม่ใช่การลงทุน นอกจากนี้ เกณฑ์ sales process ควรปรับให้เหมาะสมกับประเภทของลูกค้าด้วย โดยเฉพาะลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนรายย่อยที่มีความเปราะบาง (vulnerable investors)7 ซึ่งควร
gradually recovered due to low demand of products, so did agricultural sector. Service sector remained vulnerable due to the absence of tourists, affected by COVID-19 measurements, causing the decrease in
client’s assets; □ (3.6) System to prevent conflict of interest and protect client’s confidential information; □ (3.7) System for selection of a custodian agent to ensure that the custodian agent has a
prevent conflict of interest and protect client’s confidential information; □ (3.7) System for selection of a custodian agent to ensure that the custodian agent has a system ready for keeping assets into