routine inspection of Kasikorn Securities Plc, the SEC found that {A} did not record a number of derivatives trading orders from a client. {A} admitted that she received the client's derivatives trading
. SETHIWAN TOWER BUILDING, 12TH NO. 139 FLOOR, UNIT D, PAN ROAD, SILOM, BANGRAK, BANGKOK 10500 SI LOM, BANG RAK, Bangkok 10500 Tel.0-2675-3928 Fax.0-2675-3925 2 ELITE SECURITIES CO.,LTD. 546/7 PLOENCHIT RD
Company Name Website AFS AFS SECURITIES (THAILAND) CO.,LTD. ELITE ELITE SECURITIES CO.,LTD. ICAP ICAP SECURITIES CO.,LTD. TRADITION TRADITION FIXED INCOME SECURITIES CO.,LTD. WSTPS WALL STREET TULLET PREBON
(manage) วิลล่าระดบัหรู (luxury villas) แบบครบวงจร ในประเทศ ต่างๆ รวมถึงประเทศไทย ภายใต้แบรนด์ Elite Havens โดย DOC และกลุ่มผูข้ายได้เข้าท าสัญญาซ้ือขายหุ้น ทั้งหมดใน LVM Holdings ซ่ึงมีเง่ือนไขบงัคบัก่อ
information technology to support the work-from-home routine. In the past, the rules allowed employees of business operators to perform duties from home only during emergency situations (under BCP plan), but
suspended three other securities investment consultants, namely (1) {B}, (2) {C}, and (3) {D}. The sanctions took effect from March 11, 2014. The SEC found in the course of its routine inspection of Country
failure to record the client's securities trading orders. They were RHB OSK Securities (Thailand) Plc. (OSK Securities) employees.From a routine inspection of RHB OSK Securities (Thailand) Plc, the SEC
พฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมราย {ฆ}ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} (ขณะยังทำงานสังกัด บล.เคที ซีมิโก้) ได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และไม่บันทึกการ
} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณี {ข