กรอบในการประเมินระดับความพร้อมรับมือภัยคุกคามไซเบอร์สำหรับผู้ประกอบธุรกิจ (Cyber Resilience Assessment Framework- "CRAF")
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์
Other Applications when the application and the evidentiary documentation are accurate and complete in compliance with the Licensing Manual for the Public. In the case where it is necessary for the SEC
documentation demonstrating that it has qualifications as stipulated in Division 2 of this Chapter. In case of the company stated in Clause 4(2), the following evidentiary documentation shall be submitted as well
reviewing the adequacy of the internal control at least once a year. Extra revision may be necessary in case of any incidents which have significant impacts on the companies’ operations. Such assessment
procedures as specified in the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission by failing to conduct an assessment of information technology systems’ impact on the business operation of
with the rules, conditions and procedures as specified in the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission by failing to conduct an assessment of information technology systems
สิ่งที่ส่งมาด้วย 3_ตัวอย่างแบบฟอร์มการประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
accurate, complete, and up-to-date documentation by DA operators, including the safekeeping of client assets and the transactions of investment management. The proposed amendments would provide the SEC