to mislead the general public to believe that YCI shares were purchased or sold in great volume at that time which was not consistent with the normal market conditions. Additionally, he continuously

trading such share which was not consistent with normal market conditions in order to lure general public to trade such share. SEC Act S.243(2) Settlement Committee Meeting No. 3/2016 Settlement

management, compliance, and internal audit based on the principles of the Three Lines of Defense to ensure the effectiveness of securities company oversight and to further promote recognition of the

reviewed to be more consistent with the current market landscape. This will benefit further development of international cooperation to be more comprehensive and efficient.

appropriately and sufficiently in line with the number of clients and the transaction volume;  2)    Rectifying the client acceptance policy to be consistent with the work systems capable of providing services

the general public to believe that UMI shares were purchased or sold in great volume at that time which was not consistent with the normal market conditions on purpose to lure the general public to

อิสระ 2.1.2 สอดคล้องตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense: 3 LoDs) โดยมีการแบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างการทำหน้าที่ด้าน IT ดังนี้ ระดับที่ 1 (first line of defense) : การปฏิบัติงาน

ลูกค้า บริหารความเสี่ยง compliance และตรวจสอบภายใน ตามหลักการ Three-Line of Defense เพื่อให้การกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์มีประสิทธิภาพ และส่งเสริมวิชาชีพ compliance ให้เป็นที่รู้จักยิ่งขึ้น เมื่อวันที่ 1

of defense) fields for business operators in capital markets. The workshop aimed to enhance understanding of how artificial intelligence (AI) can be applied in cybersecurity operations and to improve

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์ฯ) จัดงานสัมมนาออนไลน์ “IT VISION 2025 หัวข้อ AI x Cyber Security: Smart Defense Against