หน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต

อย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด ที่ผ่านมาสำนักงานพบการทำงานของเจ้าหน้าที่การตลาดที่ไม่เหมาะสมเข้าข่ายเป็นการทำงานที่ขาดจรรยาบรรณและขาดมาตรฐาน

ซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้หน้าที่แสวงหาประโยชน์เพื่อตนเอง และไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยให้ข้อมูลหรือจัดทำเอกสารไม่ตรงต่อความเป็นจริง ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรใน

หน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหุ้นให้ผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการ

ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกอบไปด้วย ให้คำแนะนำที่ไม่ถูกต้อง รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายแทน และยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า

ลักษณะยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้รับทราบ สั่งการ หรือยินยอม และมีการจัดทำเอกสารไม่ตรงตามความเป็นจริง ส่วน {ข} เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

นางสาว ธีรนุช รุ่งทิวากรอุทัย ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่บันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการ

นาย ธรณ์ธันย์ พฤฒิธนากร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ

นาย สมชาย พวงระย้า ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ

นางสาว ศศกรณ์ ลิขิตสมบูรณ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 1. ปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริต โดยได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ 2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ