ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนเพียงประเภทเดียว และบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วม
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1
การกำหนดประเภทหลักทรัพย์เพิ่มเติมและหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทำนองเดียวกับหน่วยลงทุน
;โดยลูกจ้างจ่ายเงินสะสมและนายจ้างจ่ายเงินสมทบตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของกองทุนนั้น ทั้งนี้ จะจัดตั้งเป็นกองทุนนายจ้างเดียวหรือกองทุนหลายนายจ้าง ซึ่งอาจมีนโยบายการลงทุนนโยบาย
10150 Tel. (66) (2)453-6277 Fax. (66) (2)453-6288 ที่ ปบ. 044/2560 วันที่ 15 พฤษภาคม 2560 เร่ือง ชี้แจงผลการดําเนินงานแตกตางจากงวดเดียวกันของปกอนเกินกวารอยละ 20 เรียน กรรมการและผูจัดการ ตลาดหลัก
ที่ ท่ี ปบ. 018 / 2561 วันท่ี 15 พฤษภาคม 2561 เร่ือง ชี้แจงผลการดําเนินงานแตกตางจากงวดเดียวกันของปกอนเกินกวารอยละ 20 เรียน กรรมการและผูจัดการ ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย บริษัท ริช เอเชีย คอร
ความผิดตามหมวดนี้ที่มีโทษปรับสถานเดียว ให้มีอายุความหนึ่งปี โดยเริ่มนับแต่วันที่สำนักงานวินิจฉัยว่ามีการกระทำความผิดเกิดขึ้นและรู้ตัวผู้กระทำความผิด แต่ต้องไม่เกินห้าปีนับแต่วันที่มีการกระทำความ
รับผิดชอบเช่นเดียวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ [4]