ฟังความคิดเห็น เอกสารแนบ 1 เอกสารแนบ 2 เอกสารแนบ 3   วันที่สุดท้ายของการให้ความคิดเห็น : 06 กุมภาพันธ์ 2552    การกำหนดเรื่อง sector fund และ group limit (เลขที่ Ornor 3/2552)   เอกสารรับฟังความคิดเห็น

รับ การพิสูจน์ความมีตัวตน การเปิดบัญชี การกำหนดและทบทวนวงเงินของลูกค้า ก) ขั้นตอนการเปิดบัญชี การอนุมัติวงเงิน การกำหนดฐานะสัญญาฯ สูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ (position limit) รวมถึงการทำความ

การพิสูจน์ความมีตวัตน การเปิดบญัชี การก าหนดและทบทวนวงเงินของลูกคา้ ก) ขั้นตอนการเปิดบญัชี การอนุมติัวงเงิน การก าหนดฐานะ สัญญาฯ สูงสุดท่ีลูกคา้รายใดรายหน่ึงอาจมีได ้(position limit) รวมถึงการท า ความ

รับ การพิสูจนความมีตัวตน การเปดบัญชี การกําหนดและทบทวนวงเงนิของลูกคา ก) ข้ันตอนการเปดบัญชี การอนุมัติวงเงิน การกําหนดฐานะ สัญญาฯ สูงสุดท่ีลูกคารายใดรายหนึ่งอาจมีได (position limit) รวมถึงการทาํ

นท่ีเจา้หนา้ท่ีจะอนุมติัใหก้อง FIF จดัตั้งไดน้ั้น อตัราส่วนการลงทุนของกอง FIF ดงักล่าวจะตอ้งใกลเ้คียง/ อยูใ่น limit ท่ีสอดกลอ้งกบั เกณฑไ์ทย นอกจากน้ี หากไม่ก าหนดให ้ASEAN CIS มีอตัราส่วนการลงทุนในลกัษณะ

เรื่องดังกล่าวไปสู่การปฏิบัติอย่างมีประสิทธิภาพดังต่อไปนี้ 1) การจัดให้มีนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงรวมทั้งกำหนดขีดจำกัดความเสี่ยงสูงสุด (risk limit) ที่เกิดขึ้นจากการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อ

ของมูลค่าการเสนอขายตราสารหนี้และ/หรือภาระหนี้สินของกิจการที่ลงทุน (concentration limit)(7)  กระบวนการเสนอขายจะต้องมีความรัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูง และเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน(8

ข้อ 4(1) (2) (3) หรือ (4) ให้บริษัทจัดการแสดงข้อมูล ฐานะการลงทุนสูงสุด (maximum limit) ไว้ในรายการนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมด้วย ข้อ 6   

กองทุนที่ประกาศกำหนด เช่น กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปต้องแก้ไขการเกินอัตราส่วน single entity limit ที่มิได้เกิดจากการลงทุนเพิ่ม ภายใน 90 วัน เป็นต้น 3. การมีผลใช้บังคับ ตั้งแต่

Increase (Decrease) % Net Assets 6,229,084 5,820,498 408,586 7.02 Net Liabilities 1,365,378 999,424 365,954 36.62 Shareholders’ equity 4,863,706 4,821,074 42,632 0.89 Assets As at December 31, 2017, the