จัดการส่งข้อมูลกองทุนรวมผ่านระบบรับส่งรายงานธุรกิจจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting System) และให้ส่งข้อมูลกองทุนส่วนบุคคลและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพผ่านระบบรับส่งรายงานธุรกิจจัดการกองทุนส่วน
โครงการร่วมลงทุนระหว่างนายจ้างและลูกจ้าง (Employee Joint Investment Program) โดยโครงการดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 7 (6)
หน่วยของโครงการจัดการลงทุนที่จัดตั้งขึ้นในประเทศกลุ่มอาเซียน (ASEAN Collective Investment Schemes) ซึ่งสามารถเสนอขายหน่วยดังกล่าวในประเทศไทยได้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่า
ของทรัพย์สิน หรือครบอายุของรอบการ ลงทุนของกองทุนรวม หรือครบอายุของกองทุนรวม กองทุน CIS ต่างประเทศ กองทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเป็น โครงการลงทุนแบบกลุ่ม (collective investment
product ในตลาดทุน โดยก าหนดประเภทผู้แนะน าการลงทุน (investment consultant : IC) ให้เหมาะสมกับ ความซับซ้อนของ product การเพ่ิมจ านวน IC ที่มคีุณภาพเข้าสู่ระบบเพ่ือให้เพียงพอต่อการให้บริการแก่ลูกค้า และการ
ความเช่ือมต่อและการสร้างประโยชน์ร่วมกนั โดย เป้าหมายทางธุรกิจดงักล่าว ไดแ้ก่ 1) ธุรกิจดา้นการให้สินเช่ือและธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment
กนั โดย เป้าหมายทางธุรกิจดงักล่าว ไดแ้ก่ 1) ธุรกิจดา้นการให้สินเช่ือและธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการใหสิ้นเช่ือ
Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการดา้น สินเชื่อรายยอ่ยและสินเชื่อธุรกิจขนาดกลางและขนาดยอ่มที่อาศยักระบวนการท างานที่
ธุรกรรมที่เก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการดา้น สินเชื่อรายยอ่ยและสินเชื่อธุรกิจ
ให้สินเช่ือและธุรกรรมที่เก่ียวขอ้ง (Credit Business) 2) ธุรกิจ Private Banking และ 3) ธุรกิจ Investment Banking โดยในส่วนของธุรกิจการให้สินเช่ือ (Credit Business) จะเนน้การให้บริการดา้น สินเชื่อรายยอ่ย