13 กันยายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 28 /2544 เรื่อง ให้บริษัทหลักทรัพย์ระมัดระวังใน
17 พฤษภาคม 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 22 /2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศของ
บริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น. 1225/2545 เรื่อง การอนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพทำธุรกรรมกับบุคคลที่ไม่ใช่สถาบัน
5 สิงหาคม 2545 เรียน บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 27/2545 เรื่อง ลักษณะของพฤติกรรมที่เป็นการปฏิบัติไม่ชอบของเจ้าหน้าที่การตลาด
6 มิถุนายน 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
21 กุมภาพันธ์ 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
17 มิถุนายน 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
31 มกราคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 4/2545 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้น
16 กรกฎาคม 2545 เรียน ผู้จัดการธนาคารพาณิชย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว)23/2545 เรื่อง ขอความร่วมมือให้จัดส่งแบบแจ้งการเริ่ม/หยุด
สำรองเลี้ยงชีพ ที่ น.(ว) 55/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ด้วยสำนักงานคณะ