เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์จะทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อลูกค้า รวมทั้งวิเคราะห์ฐานะความเหมาะสม (suitability) และอนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าได้หรือไม่และการดำเนิน
1 25 May 2020 Subject: Notification on Resolution of the Board of Directors’ Meeting No. 5/2020, Change of Directors and Directors’ Power, Entering into Connected Transaction, Entering into Transaction on Acquisition of Assets and Determination of the 2020 Annual General Meeting of Shareholders To: Director and Manager The Stock Exchange of Thailand Enclosure 1. Information Memorandum on the Acquisition of Assets (Schedule 1) and the Entry into Connected Transaction of Nation Broadcasting Corpor...
ความรู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น ส านักงานจึงร่างหลักการก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้า ในการขอรับข้อมูลของตนหรือโอนย้ายข้อมูลของ
directors and containing at least details as specified in the provisions under Clause 8. The policy shall be reviewed on its efficiency and appropriateness at least once a year or promptly upon occurrence of
ประเมินข้อมูลลูกค้า เช่น KYC/CDD และการประเมินความเหมาะสม ในการลงทุนของลูกค้า (suitability) เป็นต้น ทั้งนี้ ตามรูปแบบการประกอบธุรกิจ (เช่น กรณีการให้บริการ แนะน าการลงทุนทั่วไปซึ่งมิได้มีลักษณะเฉพาะเจาะจง
the notification of the Office. In providing services under the first paragraph, the online branch office is not allowed to give an advice concerning derivatives contract or suitability of trading in
an advice concerning derivatives contract or suitability of trading in derivatives contract to customer. The derivatives broker shall arrange to have a clearly statement that the derivatives broker is