according to a client’s order which is not guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) purchase or sale for its own proprietary portfolio resulted from an error in
(unsolicited purchase or sale); (3) purchase or sale for its own proprietary portfolio resulted from an error in making trading orders for clients; (4) purchase for its own proprietary portfolio in compliance
own proprietary portfolio resulted from an error in making trading orders for clients; (4) purchase for its own proprietary portfolio in compliance with the requirement of purchase of shares in the
margin) เต็มจำนวนก่อนส่งคำสั่งซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า (3) การให้บริการหรือการเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้ารายใหม่ (4) การเพิ่มเงินลงทุนของบริษัท (portfolio) เว้นแต่เป็นการลงทุน
(portfolio) (5) การทำสัญญารับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพิ่ม เว้นแต่เป็นการปฏิบัติ ตามสัญญาที่มีผลผูกพันอยู่ก่อนวันที่บริษัทหลักทรัพย์จะดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ ตามเกณฑ์ที่กำหนด (6) การเพิ่มมูลค่า
) a purchase or sale according to a client’s order which is not guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) a purchase for its own proprietary portfolio
guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) a purchase for its own proprietary portfolio resulted from an error in making trading orders for clients; (4) a
limited to units which: 1. has securities portfolio; 2. provides services of trading investment units , registered as listed securities, for clients through a member of SET . (9/1) “ SET ” means the Stock
not limited to debt securities or the units; (c) brokerage, dealing, or underwriting limited to units which: 1. has securities portfolio; 2. provides services of trading investment units, registered as
) brokerage, dealing, or underwriting limited to units which: 1. has securities portfolio; 2. provides services of trading investment units, registered as listed securities, for clients through a member of SET