between the firm, principals or staff or their family members and the audit client or its affiliates? e.g. joint ventures, joint property interests etc. 2 https://www.sec.or.th/TH/Documents/Auditor/QAQR-03
relationships between the firm, principals or staff or their family members and the audit client or its affiliates? e.g. joint ventures, joint property interests etc. 2 https://www.sec.or.th/TH/Documents/Auditor
to disclose the material information on the investment policy before offering it to the client. For a pooled fund, AMC is additionally required to disclose the PVD factsheet to the fund members and
affected client. Nuchanart’s demeanors above were wrongful acts against investors, which were deemed failure to perform duties or give services with loyalty in accordance with the Notification of the
ในการให้บริการลงทุนในตลาดทุน ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง เช่น บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (บลจ.) จะต้องทำความรู้จักผู้ลงทุนหรือลูกค้า ที่เรียกว่า Know Your Client (KYC) ก่อนเริ่ม
Client : KYC) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ (Non-resident) เพื่อให้ทราบผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง ขณะที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้ (local custodian) ต้องดำเนินการเพื่อ
of due diligence and know-your-client assessments (DD/KYC), (3) supporting electronic non-face-to-face identity verification, and (4) allowing businesses to access anonymized data under possession of
systems for custody of client assets and Know Your Customer (KYC) were inconsistent with the standards accepted by the Anti-Money Laundering Office.As a result of the application rejection, Coin Asset
เทคโนโลยีมาช่วยในการทำความรู้จักลูกค้า ปัจจุบัน ก.ล.ต. กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Client : KYC) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในลักษณะที่เป็นการกำหนด