assessment, suitability test and checklists for explanation of the structured notes features and information. {A} admitted that he did not contact the client and not give any investment advice.Signing the

test to make sure that the clients understand their own risk profile and receive appropriate investment advice before making an investment or a transaction. Clear and comprehensive disclosure of

joint investment and sharing of profits (on pro rata basis) from the business of broadcasting the Football Leagues. The entry into such investment by the Company is considered the ordinary course of

considered the ordinary course of business of the Company. The Company will receive 35 percent of profit generated from the live broadcasting of the Football Leagues after deducting costs and expenses incurred

Office to suspend functioning as lead appraiser or being under the period of time that the SEC Office could refuse to accept the application; (7) having passed the test of competence or taken professional

of 2020 (“2Q20”) was THB 392.9 million, dropped 7% from the same quarter of previous year (“yoy”). The non-social security (“non-SW) revenue (not yet included revenue from COVID-19 test) decreased yoy

ที่จำเป็นก่อนตัดสินใจลงทุน รวมทั้งต้องจัดทำกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer /Client Due Diligent) และให้ผู้ลงทุนทำแบบทดสอบความสามารถในการรับความเสี่ยง (Suitability Test)  นอกจากนี้ ผู้ขาย

ลงทุน เป็นต้น      3.2 ไม่ทำ KYC/CDD หรือ suitability test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ หรือไม่ทำ KYC/CDD ในเชิงลึกให้ปรากฏผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ทั้งที่ทราบหรือมีเหตุสงสัยให้

และกอง high yield ก็มีความเสี่ยงด้าน credit ของตราสารที่กองทุน ลงทุนสูงกว่ากองทุนรวมทั่วไป 1 การท า Suitability test เพื่อเสนอขายสินค้าที่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความรู้ และประสบการณ์ของผู้ลงทุน ความซับ

Thailand Securities Institute for no longer than two years on the date of submission of application or if more than two years, had attended a training course of a training institute or training course