ก่อนหน้านั้น การกระทำดังกล่าวมีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือเป็นการเอาเปรียบลูกค้า นอกจากนี้ ยังแสดงถึงการมีระบบงานการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่ยังไม่รัดกุมเพียงพอ ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาด
ลงทุนปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวอย่างเคร่งครัด มิฉะนั้น ก.ล.ต. อาจพิจารณาได้ว่าบริษัทไม่มีระบบในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุนที่รัดกุมเพียงพอและจะดำเนินการตามกระบวนการต่อไปในระยะที่ผ่านมาการ
ทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) จะสามารถ outsourceได้ทั้งงานที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับธุรกิจหรืองานอื่น ๆ เพียงแต่ต้องกำหนดนโยบาย มาตรการ และวิธีปฏิบัติในการ outsource รวมทั้ง
ข้อมูลผู้ลงทุนอย่างเพียงพอก.ล.ต. ได้รับรายงานเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากกระทรวงการคลังและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่านายบรรเทิงศักดิ์ให้คำแนะนำการลงทุนในกองทุนรวมว่าไม่กระทบเงินต้น ขณะที่กองทุนรวมที่ลูกค้าซื้อ
เงินระหว่างกาลแบบไม่ให้ข้อสรุปต่องบการเงินงวดไตรมาส 1 ปี 2568 เพราะไม่มีข้อมูลเพียงพอที่จะใช้ในการสอบทานการนำมาตรฐานการรายงานทางการเงิน ฉบับที่ 17 เรื่อง สัญญาประกันภัย (TFRS 17) มาถือปฏิบัติ ซึ่งเริ่ม
ลักษณะ non-discretionary กล่าวคือ บริษัทจัดการจะจัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยซื้อขายหลักทรัพย์ตามคำสั่งของลูกค้าเพียงอย่างเดียวจะได้หรือไม่ เนื่องจากเห็นว่าการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นการลงทุน
เพื่อลดความเสี่ยง ด้วยวิธี VaR approach บลจ. สามารถคำนวณ VaR เพียงครั้งเดียว ณ วันที่มีการลงทุน ตามข้อ 3 ส่วนที่ 5 ของภาคผนวก 5 แนบท้าย ทน. 87/2558 ได้หรือไม่ คำตอบ :
กรรมการบริษัท UWC อนุมัติให้ขายหุ้น OSCAR ในราคาเพียง 66 ล้านบาท อันเป็นราคาขายที่คำนวณจากมูลค่าของ PPA ฉบับที่ 1 เพียงฉบับเดียว ทำให้ UWC ขายหุ้น OSCAR ในราคาต่ำกว่าที่ควรขายได้ ทั้งนี้ การกระทำของบุคคล