collateral from derivatives account and transferred it to the ATS account to be in line with the fraudulent transactions. In addition, he transferred the client?s deposits for the company to other clients
ลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อ (omnibus account) ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนถือผ่านตัวแทนขายหน่วยลงทุนก.ล.ต. จึงออกประกาศเพิ่มเติมให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือนายหน้า
are some issues inconsistent with the generally accepted accounting standards, as follows: 1. NIPPON has not recorded liabilities on promissory notes and current account with a local bank
accounts with permission of the account owners. However, the account owners did not authorize those persons in writing.Trading securities and derivatives on behalf of clients and receiving orders from any
account”) ซึ่งบริษัทจัดการไม่สามารถระบุประเภทของผู้ลงทุนในบัญชีดังกล่าวได้ สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอความร่วมมือให้บริษัทท่านในฐานะบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นนายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
;LBDU เป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) โดยทำหน้าที่ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมในลักษณะของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการ
Leeswadtrakul and Miss Tanika Tangpoonphonvivat by allowing them to use their securities trading account and their bank account for the MILL shares trading. 22/08/2018 agreed to comply with civil penalties
such a way as to take advantage of an outsider or disclose such information to be utilized by other persons. Division 2 Opening of the Securities Trading Account and Acting as the Securities Broker
Securities Trading Account and Acting as the Securities Broker Clause 15. In this division, “securities company” means a company licensed to undertake securities business in the category of securities