and the OECD (2019), comprising: (1) Basic investing principles and concepts; (2) Investment product attributes; (3) Buying/selling process of investment products; (4) Owning investment holdings; (5

ให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ซึ่งได้กำหนดรายละเอียดในเรื่องต่าง ๆ ไว้ เช่น การใช้วงเงินจัดสรร เงื่อนไขการนำ product มาให้บริการแก่ลูกค้าแต่ละประเภท

และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication

ผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (product governance) ข้อ 3   เพื่อให้การจัดโครงสร้างการบริหารจัดการและระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมเป็นไปอย่างเหมาะสมและเพียงพออย่างมี

รายย่อย สามารถลงทุนได้เพิ่มเติม ภายใต้หลักเกณฑ์และอัตราส่วนการลงทุน (company limit และ product limit) ในลักษณะเดียวกันกับที่ประกาศกำหนดไว้สำหรับการลงทุนในกอง 1      2.อาศัย

>โทรศัพท์ 0-2695-9938 โทรสาร 0-2695-9939 ___________________1 กรณี product limit สำหรับการลงทุนในกองทุนรวมไทย ซึ่งหลักเกณฑ์เดิมกำหนดไว้ไม่เกินร้อยละ 20 ของ

ที่ product screening และขายตราสารหน้ี (ตัวกลางจะตองมีหนวยงานท่ีทําหนาท่ีทํา product screening แยกออกจากหนวยงานขายท่ีตองปฏิบัติตาม sales conduct) รวมท้ังใหตัวกลางตองรวมจัดทํา และรับรองวา issuer

instrumentality of a government; or a company, corporation, partnership, trust, estate, or association. similar product. product or transaction that has inherent credit risk. rated obligation. THE IOSCO CODE OF

Basel III ใหพ้ิจารณาจาก rating 4 (7) การกาํหนด product limit การลงทุนในเงินฝาก บตัรเงินฝาก BE PN ของธนาคารไม่เกิน 45% ของ NAV เฉลี1ยรอบปีบญัชีนัน ไม่ควรนบัรวมธนาคารต่างประเทศในการคาํนวณ เนื1องจาก product

yield) โดยไม่ค ำนึงถึงควำมเสี่ยง รวมถึง ขำดข้อมูล ควำมรู้ควำมเข้ำใจที่จะวิเครำะห์ควำมเสี่ยงได้ด้วยตัวเอง นอกจำกนี้ ตัวกลำงจ ำนวนมำก ไม่มีกำรแบ่งแยกหน้ำที่ระหว่ำง product origination กับ sales ออกจำกกันอ