AM, IFA opines that the transaction is reasonable but highlights that the fee payable to AM is calculated from the top line which is sales, and the maximum amount is also specified without taking into
gave them to the clients as completed transaction evidence, or opened fake accounts in the clients' names or others', and upon fund maturity deposited money of other clients into the clients' saving
exposed to any market risk and gained profits from every transaction they entered into in connection thereof. For the sale side, Numkrit sold the securities owned by UBS?s clients to his conspirators at the
การปฏิบัติงานไม่ได้ตรวจสอบข้อมูลรายการทางการเงินที่น่าสงสัย (red flags) และขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบธุรกรรมการซื้อขายของบริษัทที่จะทำ IPO ว่าเป็นรายการซื้อขายจริง (true transaction) ทั้งที่เงิน
เกินกว่าฐานะทางการเงินของลูกค้า (2) พิจารณารายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) ไปยัง สำนักงาน ปปง. เช่น เมื่อ บล. พบความผิดปกติในการโอนเงินเข้าบัญชีลูกค้าและมีการโอนออก
such evidence up-to-date for at least five years from the transaction date and the maintenance of such evidence for the first two years shall be in the from which can be promptly retrieved and inspected
evidence regarding securities trading and maintain such evidence up-to-date for at least five years from the transaction date and the maintenance of such evidence for the first two years shall be in the from
management company should treat all clients fairly and refrain from taking any action that may cause the conflict of interest except where a transaction is executed having received consent from the client or