ค้ำเพ่ือให้บริกำรเหมำะสม (Client Due Diligence) 2.4 กำรทบทวนข้อมูลลูกค้ำ/ กำรท ำควำมรู้จักลูกค้ำเชิงลึก (Ongoing/ Enhanced KYC) 3. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการน าเทคโนโลยีมาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า 33
the Stock Exchange, as the case may be; )d) the applicant shall not have an ongoing obligation to comply with the order of the SEC Office or the Stock Exchange under Section 58 or Section 199 in
Due Diligence) 1.4 การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) 2. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 15 2.1 การบริหารความเสี่ยงด้าน IT 2.2 การจัดการและจัดเก็บข้อมูล 3
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing
Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing Obligations) การยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความ
Hotels and Resorts which is USD 322 million or Baht 10,187 million1. 14. Financial projects in the present year ( If any) , including assumptions on trade, economics, industry and review of the figures by
. At present, main customers include medium to large size enterprises. The businesses are categorized into 3 main services as follows; 1. Internet Access and ICT Services Business (ICT) ICT Business is
transaction, the intermediary shall not present other services related to such risky or complex capital market product. Clause 32 In providing services of investment analysis or consultation relating to risky
entering into the transaction, the intermediary shall not present other services related to such risky or complex capital market product. Clause 32 In providing services of investment analysis or