every five percent report or (ii) a juristic person in which the person with such duty is a shareholder, providing that shareholding by or in the juristic person, as the case may be, exceeds thirty

การลงทุน (worst case scenario) นอกจากนี้ บริษัทจัดการจะต้องระบุข้อความ ?เฮดจ์ฟันด์? หรือ ?Hedge Fund? ไว้ในชื่อกองทุน และเขียนต่อท้ายชื่อกองทุนว่า ?ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย? ด้วยนอกจากนี้ ก.ล.ต. ผ่อนคลาย

report of Country Group Securities PCL, the SEC probed into the case and found that {A}, a securities investment consultant and the executive vice president of the branch, traded securities on behalf of

, for failure to perform her duty in compliance with the company?s rules. From an inspection report of Krungsri Securities, the SEC further probed into the case and found that Ashiya, Onjira and Wasana

company?s rules. From an inspection report of Krungsri Securities, the SEC further probed into the case and found that {A}, {B} and {C} made securities trading decisions on the clients? behalf. The recorded

Sections 300, 306, and 315 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) (SEA) (as the case may be)*.As a result of the review of Mr. Nantawat’s audit work performed for the financial statements for

และความเชื่อมั่นที่สมเหตุสมผล (worst-case scenario) จากการทำธุรกรรมดังกล่าว (1)  สัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมถึงตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ทั้งนี้เฉพาะส่วนที่มีลักษณะเป็นสัญญาซื้อ

;              (2.8) อื่น ๆ 15.45 – 16.30          Case study ประเด็นที่ได้จากการตรวจสอบ          

“Risk Factors” and separate different types of risk factors into different subsections. 3. In case of offering for sales of unusually risky debt securities, highlight the riskiness of securities on the

in proportion to the value of any short sale transaction prior to making such short sale transaction, as the case may be; “client’s excessive assets” means assets of any client which exceed the amount