The European Union is made up of 27 Member States who have decided to gradually link together their know-how, resources and destinies. Together, during a period of enlargement of 50 years, they have
against EARTH for an unreasonably high amount of indebtedness, in order that EARTH’s indebtedness would be greater than its assets, despite the fact that they opined or were in a position to know that
ที่จำเป็นก่อนตัดสินใจลงทุน รวมทั้งต้องจัดทำกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer /Client Due Diligent) และให้ผู้ลงทุนทำแบบทดสอบความสามารถในการรับความเสี่ยง (Suitability Test) นอกจากนี้ ผู้ขาย
ตามหลัก need to know ที่กำหนดสิทธิไว้ 5. หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (Compliance Unit) ต้องดำเนินการตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจได้ว่า การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจเป็นไปตาม
) เหตุผล หลักการทำ know your customer และ suitability เป็นหัวใจสำคัญสำหรับการจัดการ
ตั้งธนาคารพาณิชย์ในประเทศทำหน้าที่เป็น custodian ซึ่งเป็นผู้ที่มีหน้าที่จัดให้มีการทำ Know Your Customer (KYC) และ Customer Due Diligence (CDD) ตามนโยบายภายในแล้ว ยังต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบของ
/> ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินธุรกิจโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญและปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรม (9) การทำความรู้จักลูกค้า (know your clients)
พื้นที่หวงห้ำม (secure areas) แนวทางปฏิบัติเพิ่มเติม ข้อ 2 ผู้ประกอบธุรกิจควรก าหนดสิทธิการเข้าออกพื้นที่ หวงห้ามให้เฉพาะบุคคลที่มีหน้าที่เก่ียวข้องภายใต้ หลักความจ าเป็นในการรู้ข้อมูล (need-to-know basis
Board of Directors, management, employees, customers and suppliers, through dissemination of knowledge in various media such as cyber awareness campaign for customers, e-Learning, security newsletter
through effective capital management and creation of a culture of risk awareness organization-wide, to enable us to cope with possible economic fluctuations in a timely manner. B Being aligned with our