for the purpose of considering an application for account opening and giving of investment advice to such client. A securities company shall conduct know-your-client procedures on a continuous basis. In
shall conduct the Know Your Client procedure on a continuous basis and update the information on the client, the beneficial owner and the person controlling the derivatives trading, as well as review the
shall contain the information prescribed and notified by the SEC Office at a minimum. Clause 27 The derivatives broker shall conduct the Know Your Client procedure on a continuous basis and update the
ทางการเงินแฝง (structured note)ให้กับผู้ลงทุน รายใหญ่ จะต้องทำผ่านผู้ติดต่อผู้ลงทุนที่ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานซึ่งมีหน้าที่ตรวจสอบคุณสมบัติผู้ลงทุนตามหลัก know your clients ประเด็นอภิปรายและข้อสรุป ผู้รับฟัง
discussions between the group companies. Sharing of resources and operating with a Business Continuity Plan (BCP) - we know what to control. 3. Cash Flow Management Manage cash flow so that the Group and its
ได้รับข้อมูลภายใน เพื่อจ ากัด ขอบเขตการใช้ข้อมูลภายในเฉพาะเท่าที่จ าเป็นแก่การปฏิบัติงาน (หลัก “need to know”) โดยก าหนดให้ ข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่เกี่ยวกับการติดต่อ การให้บริการ หรือการ
ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การปรับเปลี่ยนวิธีการเปิดบัญชีและท าความรู้จักลูกค้า (Know Your Client: KYC) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (“e-KYC”) ซึ่งตามกฎเกณฑ์ของส านักงานในเรื่อง
บริษัทจัดการและ ผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนมีหน้าที่ต้องท าความรู้จักตัวตนของลูกค้า (Know Your Client: KYC) และ การพิสูจน์ทราบลูกค้า (Client Due Diligence : CDD) โดยผู้ส่ังซื้อหน่วยลงทุนหรือ