Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as

Underwriter: LBDU) และได้ตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ซึ่งปฏิบัติงานอยู่คนละสาขาและกระทำผิดในช่วงเวลาต่างกัน รวมถึงผู้จัดการสาขา 1 ราย ดังนี้กรณีนางสาวกนกกาญจน์ พบว่า ระหว่างวันที่ 29

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่

หน้าที่จ่ายค่าจองซื้อให้กับผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ไทย (Underwriter: “UW”) ก่อนในระหว่างที่ผู้ออกหลักทรัพย์ (“issuer”) จะต้องไปดำเนินการเพิ่มทุนจนเสร็จสิ้น และรับหุ้นดังกล่าวเข้าบัญชี

 (broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น  ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง

securities for sale), financial advisor, lead underwriter, co-underwriter, the effective date of the Registration Statement, the conditions for cancellation of the offer for sale in the case that the amount of

real estate; - Specify other significant information, i.e., the offeror (REIT manager), trustee, financial advisor, lead underwriter, sub underwriter; - Specify the filing date of the REIT Registration

Underwriter บรษัิทผูน้ าในการจัดจ าหน่าย varchar(100) 29 Debenture Holder Representatives ผูแ้ทนผูถ้อืหุน้กู ้ varchar(100) 30 Distribution ลักษณะการเสนอขายหลักทรัพย์ varchar(2) ชดุ code ทีก่ าหนด (Distribution

ราคาพารปั์จจบุนั Decimal(23,5) 28 Registrar ชือ่นายทะเบยีนหลักทรัพย์ varchar(100) 29 Lead Underwriter บรษัิทผูน้ าในการจัดจ าหน่าย varchar(100) 30 Debenture Holder Representatives ผูแ้ทนผูถ้อืหุน้กู

……………………………………………… Size of MTN Program…………………………………………………… Financial Adviser………………………………………………………… Underwriter………………………………………………………………… Representative of Debt Securities Holders………………………… Warnings: “Prior to making an