ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 2, ข้อ 33 วงเล็บ 2, ข้อ 34 วงเล็บ 3, ข้อ 35 วงเล็บ 2 สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ 17/01/2563 - 26/02/2563
/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 29/01/2564 - 28/01/2568
. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 3 เพิกถอน 01/04/2564 - 16/06/2568
วงเล็บ 2, ข้อ 27 วงเล็บ 3 สั่งพัก 19/01/2565 - 18/07/2565
นางสาว วันวิสาข์ อโนทัยสินทวี เจ้าหน้าที่การตลาด กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 เพิกถอน 01/09/2565 - 31/12/2568
นาย ปฏิพัทธ์ ศิริภัทรพงศ์กุล ผู้วางแผนการลงทุน การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/06/2566 - 00/00/543
ลักษณะต้องห้ามของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 05/01/2567 - 04/09/2568
ตุลาคม 2559 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.246 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2560 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 8/2560 วันที่ 18/01/2560
คณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2560 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 9/2560 วันที่ 18/01/2560
การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2560 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 2/2560 วันที่ 18/01/2560